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继峰股份子公司总经理内情交易 折本7万证监局罚10万

时间:2018-12-28  来源:未知   作者:admin

  根据当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依照《证券法》第二百零二条,宁波证监局决定责令唐玉华依法处理作凶持有的证券,并处以100,000元的罚款。

  持有或者经历制定、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他布局收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

  二、唐玉华内情交易“继峰股份”

  《证券法》第七十三条规定:不准证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人行使内情新闻从事证券交易运动。

  2017年8月,继峰股份最先筹划股权激励事项,董事长王某平授意董事会秘书李某约请表部中介机构。之后,李某接触了上海荣正投资咨询股份有限公司和上海信公企业管理咨询有限公司(以下简称信公咨询),晓畅股权激励方案及收费标准。

  2017年10月20日,继峰股份与信公咨询签定《股权激励计划之财务顾问服务制定》,正式启动股权激励计划。

  2017年10月30日,董事会秘书李某听命董事长王某平制定的股权激励对象周围,向包括唐玉华在内的拟股权激励对象发送了标题为“宁波继峰首期股权激励计划启动”的电子邮件,内容为继峰股份决定实走第一期股权激励计划并已经正式启动,请被激励对象厉格保密并杜绝交易继峰股份股票。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走(601998,股吧)总走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  《证券法》第二百零二条规定:证券交易内情新闻的知恋人或者作凶获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有伟大影响的新闻公开前,买卖该证券,或 者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作凶持有的证券,没收作凶所得,并处以作凶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作凶所得或者作凶所得 不能三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万 元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

  2018年12月26日

  2017年10月30日,董事会秘书李某听命董事长王某平制定的股权激励对象周围,向包括唐玉华在内的拟股权激励对象发送了标题为“宁波继峰首期股权激励计划启动”的电子邮件,内容为继峰股份决定实走第一期股权激励计划并已经正式启动,请被激励对象厉格保密并杜绝交易继峰股份股票。

  (二)唐玉华知悉内情新闻后实走了内情交易

  2017年12月5日,继峰股份发布《宁波继峰汽车零部件股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告》及《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年限定性股票激励计划(草案)》等相关公告。在公布前,继峰股份股权激励事项属于《证券法》第七十五条第二款第(八)项“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有隐微影响的其他主要新闻”,属于内情新闻。内情新闻形成时间不晚于2017年10月20日,公开于2017年12月5日。

  内情新闻公开前,2017年11月13日,唐玉华行使本人证券账户买入“继峰股份”32,800股,成交金额408,688元。新闻公开后,卖出17,500股,截至2018年11月15日仍持有15,300股,折本77,654.81元。

  2017年11月25日,继峰股份召开股权激励表明会。

  以下为全文:

  中国经济网北京12月27日讯 昨日,中国证券监督管理委员会宁波证监局网站发布走政责罚决定书表现,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,对时任宁波证监局继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称继峰股份(603997,股吧),股票代码:603997)子公司重庆继峰汽车零部件有限公司总经理唐玉华作出走政责罚。

  责令唐玉华依法处理作凶持有的证券,并处以100,000元的罚款。

  《证券法》第七十六条规定:证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人,在内情新闻公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券。

  唐玉华属于股权激励对象。2017年10月30日,唐玉华经历查望继峰股份董事会秘书李某发送的邮件知悉了继峰股份2017年股权激励事项,属于内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2017年10月30日。

  (一)唐玉华系内情新闻知恋人

  唐玉华的上述走为作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对唐玉华作梗证券法律法规走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

  上述作凶原形,有相关人员咨询笔录、资金流水、交易数据等证据表明。

  2017年10月20日,继峰股份与信公咨询签定《股权激励计划之财务顾问服务制定》,正式启动股权激励计划。

  内情新闻公开前,2017年11月13日,唐玉华行使本人证券账户买入“继峰股份”32,800股,成交金额408,688元。新闻公开后,卖出17,500股,截至2018年11月15日仍持有15,300股,折本77,654.81元。

  2017年12月4日,继峰股份召开第三届董事会第二次会议,审议经历《关于<宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年限定性股票激励计划(草案)及其撮要>的议案》等相关文件。

  经查明,唐玉华存在以下作凶原形:

  唐玉华属于股权激励对象。2017年10月30日,唐玉华经历查望继峰股份董事会秘书李某发送的邮件知悉了继峰股份2017年股权激励事项,属于内情新闻知恋人,其知悉内情新闻的时间不晚于2017年10月30日。

  内情交易走为给投资者造成亏损的,走为人答当依法承担补偿义务。

  〔2018〕3号

  一、内情新闻的形成及公开过程

  中国证券监督管理委员会宁波监管局走政责罚决定书(唐玉华)

  根据当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依照《证券法》第二百零二条,吾局决定:

  当事人:唐玉华,男,1974年3月出生,时任宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称继峰股份)子公司重庆继峰汽车零部件有限公司总经理,住所:上海市浦东新区。

  宁波证监局

  2017年11月12日,继峰股份基本确定股权激励的框架以及激励对象的激励股数。

  唐玉华的走为作梗了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  2017年8月,继峰股份最先筹划股权激励事项,董事长王某平授意董事会秘书李某约请表部中介机构。之后,李某接触了上海荣正投资咨询股份有限公司和上海信公企业管理咨询有限公司(以下简称信公咨询),晓畅股权激励方案及收费标准。

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